Вебинар: Актуальные юридические вопросы и прохождение проверок Росфинмониторинга в лизинговых и факторинговых компаниях. Ответственность и судебная практика
ПРОГРАММА СЕМИНАРА
Часть 1. Практические основы прохождения проверок Росфинмониторинга в лизинговых и факторинговых компаниях по соблюдению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
- Особенности проверок со стороны Росфинмониторинга;
- Перечень документации, необходимой для успешного прохождения проверки;
- Обзор изменений законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- Принципы организации внутренней нормативной базы в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на примере деятельности факторинговой и лизинговой компании;
- Административная практика привлечения компаний к ответственности за нарушения законодательства в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Часть 2. Риски нарушений ПОД/ФТ/ФРОМУ и ответственность за выявляемые нарушения при проверках надзорными органами
- Организация и осуществление внутреннего контроля субъектами финансового мониторинга;
- Работа и ведение отчетности организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга;
- Направление сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю и подозрительных операциях;
- Приведение правил внутреннего контроля в соответствие с нормативными правовыми актами по ПОД/ФТ: советы и практические рекомендации;
- Квалификационные требования к специальным должностным лицам и требования к обучению сотрудников;
- Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в финансовых и нефинансовых организациях;
- Взаимодействие Федеральной службы по финансовому мониторингу с надзорными органами, в том числе, с органами прокуратуры
- Ответственность за нарушение требований законодательства о ПОД/ФТ: как снизить риски и пройти проверку с наименьшим количеством нарушений
Часть 3. Актуальные проблемы споров: судебная практика.
- Фактические и юридические аспекты взаимодействия Фактора с сетями. Судебная практика.
- Мошеннические схемы, возникающие при работе по факторингу. Оформление возвратов товара, прямые платежи. Судебная практика.
- Нюансы договорной базы по факторингу. На что следует обратить внимание при составлении договора о факторинговом и лизинговом обслуживании.
- Новые тенденции в действительности преступаемого денежного требования с учетом развития электронного документооборота.
- Проблемы резервирование средств банками при кредитовании старт-ап факторинговых и лизинговых проектов.
ВЕДУЩИЕ СЕМИНАРА
Гарина Е.А., Подлеснова А.Ю. – Специальные должностные лица лизинговой и факторинговой компаний с опытом успешного прохождения проверок.
Жохова Д.А. – Заместитель начальника отдела надзорной и правовой деятельности МРУ по ЦФО Росфинмониторинга
Предварительно мы принимаем вопросы слушателей и готовы проконсультировать Вас по телефонам в часы работы офиса с 10:00 до 18:00.
Руководитель оргкомитета – Пышненко Светлана Анатольевна psa@fkdconsult.ru +7 (985) 643-57-93
Условия участия
Стоимость обучения: 9900 рублей.
Подробнее о мероприятии Вы можете узнать
здесь.