115583, г. Москва, ул. Елецкая, д. 8 к. 2
Наши социальные сети:

Cеминар: Мошенничество при осуществлении международных операций банка: как распознать и минимизировать последствия.

15.08.2011

Семинар проведут:

Колюшенко Наталья, начальник отдела торгового и проектного финансирования «Барклайс Банк» (Barclays Bank PLC),
Покаместов Илья, исполнительный секретарь Федерации факторинговых компаний,
Каратаев Михаил, эксперт по внутреннему и комплаенс-контролю кредитных организаций.

Ключевые вопросы, на которые в ходе семинара будут получены ответы:

Какие финансовые инструменты и методы используются в мошеннических схемах?
Как создать систему определения мошеннических контрактов?
Как правильно применять положения UCP 600 и ISBP с целью выявления мошеннических схем на стадии проверки документов?
Как проверить аффилированность участников в факторинговых сделках?
Как предупредить мошенничество в сфере коммерческого кредитования и дисконтных операций?
Каковы особенности идентификации клиентов при международных расчетах?
В чем особенности мониторинга операций, совершаемых по системе дистанционного обслуживания и с использованием пластиковых карт?
Как правильно организовать работу специалистов банка при выявлении подозрительных операций?
Как реализовать на практике принципы «знай своего клиента» и «знай своего сотрудника»?

Программа семинара

Мошенничество с использованием документарных аккредитивов. Способы защиты для банков и их клиентов.

1. Виды мошеннических действий и документов в документарном бизнесе.

- Причины роста мошеннических действий

- Финансовые инструменты и методы, используемые в мошеннических схемах

- Использование аккредитивов и резервных аккредитивов

- Мошеннические действия и документы в документарном бизнесе

- Типовые документы и термины, свойственные мошенническим сделкам

- Мошеннические контракты и их признаки («красные флажки»)

- Практические примеры мошеннических схем и контрактов

2. Риски для банка. Способы защиты от мошеннических сделок.

- Причины роста мошеннических действий

- Риски для банков и их клиентов при реализации мошеннических схем

- Возможные действия специалистов банка для защиты от мошеннических схем

- Роль подразделений банка в предотвращении мошеннических сделок с документарными инструментами

- Служба коммерческих преступлений ICC

- Международное противодействие мошенничеству

Противодействие мошенничеству на стадии проверки документов, представленных по документарному аккредитиву.

1. Соблюдение общих принципов проверки документов. Применение положений UCP600 и ISBP.

2. Особенности проверки отдельных документов:

- Коммерческий счет (счет-фактура)

- Особенности и виды коносаментов. Морские/океанские коносаменты. Чартерные коносаменты. Необоротные морские накладные.

- Авианакладная

- Транспортный документ на смешанные перевозки. Коносамент FIATA (FBL)

- Автонакладная, железнодорожная накладная, документы на перевозку речным транспортом

- Страховые документы и условия страхования внешнеторговых грузов

- Другие документы

Мошенничество в факторинговой отрасли и при коммерческом кредитовании: типология, примеры, противодействие.

1. Типология мошеннических транзакций в факторинговой сфере.

- Мошенничество клиентов, дебиторов и операционного персонала факторов

-Аффилированность участников факторских транзакций

2. Меры противодействия и предупреждения мошенничества в сфере коммерческого кредитования и дисконтных операций.

- Выявление мошеннических операций

- Трендовый анализ факторинговых портфелей и портфелей коммерческих кредитов

- Ошибки в кредитной политике поставщика и при управлении дебиторской задолженностью

Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ как инструмент управления рисками мошенничества.

1. Особенности процедур внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) при проведении операций в рамках международных расчётов

- Организационная и институциональная структуры внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

- Организация взаимодействия подразделений банка при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ при проведении международных расчетов

- Особенности процедур внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ при предоставлении услуг дистанционного банковского обслуживания

2. Реализация принципа «знай своего клиента» как инструмент управления рисками мошенничества.

- Идентификация клиента: понятие, цели и задачи

- Особенности идентификации клиентов при международных расчетах

- Источники сведений и порядок проверки информации о клиенте и совершаемых им операциях

- Сущность принципа «знай своего клиента» и особенности его реализации в рамках международных расчетов и дистанционного банковского обслуживания

3. Особенности выявления подозрительных операций и организация работы с клиентами, их совершающими.

- Особенности мониторинга операций при проведении международных расчетов

- Особенности мониторинга операций, совершаемых по системе дистанционного обслуживания, и расчетов по пластиковым картам

- Действия работников банка при выявлении подозрительной операции клиента

- Организация работы с клиентами повышенной группы риска

4. Совершенствование механизмов работы подразделения: особенности реализации принципа «знай своего сотрудника».

 

Стоимость участия в семинаре 11 900 руб.

Для второго участника – скидка 10%
Более трех участников – скидка 15%

 

Получить дополнительную информацию о семинаре и оставить заявку вы можете:

* по тел.: (495) 921-2334 (доб. 263, Казанцева Виктория)
* по e-mail: kazantseva@reglament.net

 

Источник: Регламент


Поделиться в социальных сетях:

Статьи по теме

IFG is pleased to welcome new Partner Member in China, Shanghai Redbud Factoring Co., Ltd.
18.09.2014

IFG is delighted to welcome Shanghai Redbud Factoring Co., Ltd as its latest Partner Member. Shanghai Redbud Factoring Co., Ltd was founded in 2013 and is independent factoring company. It supplies trade,...

Консультации экспертов ГАРАНТа.
01.03.2013

Организация (комитент) отгружает продукцию по договору комиссии, комиссионер реализует продукцию покупателям по факторинговой схеме.
В соответствии с условиями договора комиссии в случае реализации комиссионером...

Правоотношения факторинга в России и за рубежом.
15.08.2011

На развитие факторинговых операций в той или иной стране оказывает огромное влияние правовое поле, в котором находятся факторы и их клиенты. В настоящее время ни в одной стране мира не принят специальный...